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方直科技财务总监因从事短线交易被深圳证监局出具警示函

发布时间:2021-01-09 01:18:43 阅读: 来源:不锈钢螺旋输送机厂家

千龙网北京4月28日讯 据深圳证监局日前公布,深圳市方直科技股份有限公司(以下简称“方直科技”)财务总监孙晓玲因同一日卖出又买入方直科技股票,违反了《证券法》有关规定,深圳证监局对孙晓玲采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局查明,孙晓玲作为方直科技财务总监,于2016年12月14日卖出方直科技股票80,000股后,又于同日买入5,400股。

深圳证监局指出,孙晓玲的上述行为违反了《证券法》第四十七条上市公司高级管理人员不得从事短线交易行为的规定。鉴于你买卖股票涉及的金额较小,且已将所得收益主动上缴给公司,违法行为轻微并及时纠正,根据《行政处罚法》第二十七条有关规定,深圳证监局决定对孙晓玲采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局在《深圳证监局关于对孙晓玲采取出具警示函措施的决定》中称,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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